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中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕7號)顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人桑培洲存在以下違法事實：

當(dāng)事人桑培洲是持有上市公司山東瑞豐高分子材料股份有限公司(以下簡稱“瑞豐高材”，300243.SZ)5%以上股份的股東。桑培洲分別在2017年11月29日、2018年4月16日和2019年1月21日，通過深圳證券交易所以大宗交易方式賣出“瑞豐高材”413.73萬股、413.73萬股和314.26萬股，累計賣出“瑞豐高材”1141.72萬股，占瑞豐高材已發(fā)行股份的5.41%。桑培洲在2019年1月21日賣出314.26萬股的過程中，累計賣出比例達(dá)到瑞豐高材已發(fā)行股份的5%，未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，且未停止賣出“瑞豐高材”，違反法律規(guī)定的減持金額為779.11萬元。

當(dāng)事人桑培洲超比例減持信息披露違法行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持“瑞豐高材”的行為，違反《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定以及《證券法》第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條及第二百零四條所述行為。鑒于桑培洲在違法賣出“瑞豐高材”的三日內(nèi)通知上市公司，并予公告，一定程度上減輕了違法行為的危害后果，依法予以減輕處罰。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零四條和《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：責(zé)令桑培洲改正，對桑培洲給予警告;對桑培洲超比例減持信息披露違法行為處以20萬元罰款，對桑培洲在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為處以50萬元罰款。合計處以70萬元罰款。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人桑培洲曾于2009年8月26日至2016年5月23日擔(dān)任瑞豐高材總經(jīng)理，并于2009年8月26日至2016年6月22日擔(dān)任瑞豐高材董事。

截至2019年6月30日，當(dāng)事人桑培洲持有瑞豐高材1301.12萬股，持股比例為5.6%，為第三大股東。此外，當(dāng)事人桑培洲在2017年9月30日時持有瑞豐高材2324.56萬股，持股比例為11.24%，在2017年12月31日持有瑞豐高材1910.83萬股，持股比例為9.24%，到2018年6月30日，當(dāng)事人桑培洲持有瑞豐高材減至1497.10萬股，持股比例為7.09%，然后2019年3月31日數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)事人桑培洲持有瑞豐高材減至1301.12萬股，持股比例為5.6%。

《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

《行政處罰法》第二十七條規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰:

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

(二)受他人脅迫有違法行為的;

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

(四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。 違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(【2019】7號)

〔2019〕7號

當(dāng)事人：桑培洲，男，1957年7月出生，住址：山東省沂源縣。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對桑培洲信息披露違法及限制期交易的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，桑培洲存在以下違法事實：

桑培洲是持有上市公司山東瑞豐高分子材料股份有限公司(以下簡稱瑞豐高材)5%以上股份的股東。桑培洲分別在2017年11月29日、2018年4月16日和2019年1月21日，通過深圳證券交易所以大宗交易方式賣出“瑞豐高材”4，137，291股、4，137，291股和3，142，618股，累計賣出“瑞豐高材”11，417，200股，占瑞豐高材已發(fā)行股份的5.41%。桑培洲在2019年1月21日賣出3，142，618股的過程中，累計賣出比例達(dá)到瑞豐高材已發(fā)行股份的5%，未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，且未停止賣出“瑞豐高材”，違反法律規(guī)定的減持金額為7，791，147元。

以上事實，有證券交易記錄、瑞豐高材公告、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

桑培洲超比例減持信息披露違法行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持“瑞豐高材”的行為，違反《證券法》第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定以及《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條及第二百零四條所述行為。鑒于桑培洲在違法賣出“瑞豐高材”的三日內(nèi)通知上市公司，并予公告，一定程度上減輕了違法行為的危害后果，依法予以減輕處罰。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零四條和《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令桑培洲改正，對桑培洲給予警告;對桑培洲超比例減持信息披露違法行為處以20萬元罰款，對桑培洲在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為處以50萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2019年9月9日