震驚資本市場的康美藥業(yè)近900億造假案處罰有了后續(xù)進(jìn)展。繼康美藥業(yè)實控人馬興田被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施外,其投行保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券因在該案中的違規(guī)行為被嚴(yán)厲處罰。
處罰結(jié)果為:暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月的監(jiān)管措施。對14名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年、公開譴責(zé)、限制時任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報酬等監(jiān)管措施,并責(zé)令廣發(fā)證券對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé),按公司規(guī)定追回相關(guān)報酬收入。
消息一出,廣發(fā)證券瞬間被推上風(fēng)口浪尖,成為“眾矢之的”。同城的國信證券迅速做出了切割,7月12日晚間,國信證券公告稱150億定增將會緊急更換聯(lián)席主承銷商。
而國信的離開只是一個開始。同花順I(yè)find數(shù)據(jù)顯示,廣發(fā)證券目前有89個IPO申報項目,66個處于輔導(dǎo)備案登記狀態(tài),23個進(jìn)入發(fā)審環(huán)節(jié)。相信后續(xù)會更多公司宣布更換承銷商,這對廣發(fā)證券來說是一記重創(chuàng)。
重創(chuàng)廣發(fā)證券品牌形象
廣發(fā)證券與康美藥業(yè)的淵源要從后者2001年上市,作為保薦機(jī)構(gòu)開始。在過去的20多年中,廣發(fā)證券一直與康美藥業(yè)保持良好的合作關(guān)系,并為其融資超過250億元。
不過從2018年開始,康美藥業(yè)多次被質(zhì)疑財務(wù)造假及實控人操縱股價,當(dāng)年12月28日,康美藥業(yè)因涉嫌信息披露違法違規(guī),被證監(jiān)會立案調(diào)查。
查閱公司資料看到,證監(jiān)會除了對廣發(fā)證券業(yè)務(wù)資格進(jìn)行了限制,還對廣發(fā)證券投行項目的主辦人、保薦代表人、債券項目主辦人、投行部負(fù)責(zé)人陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等也做出了處罰,在監(jiān)管決定作出之日起,10年至20年內(nèi)不得擔(dān)任上市保薦、債券承銷或者投行相關(guān)職務(wù)。
此外,廣發(fā)證券公告稱,限制時任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理歐陽西領(lǐng)取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權(quán)利,限制時任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦力領(lǐng)取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權(quán)利,已領(lǐng)取部分應(yīng)全部退回公司,兩位當(dāng)時分管投行的副總還被證監(jiān)局予以公開譴責(zé)和監(jiān)管談話的處罰。
近年來,廣發(fā)證券發(fā)展迅速,成為券商行業(yè)中的佼佼者。根據(jù)《每日財報》的統(tǒng)計,廣發(fā)證券2019年營收136.76億元,凈利潤57.49億元,行業(yè)排名第五。
廣發(fā)證券在7月13日的互動平臺上稱,2019年母公司證券承銷業(yè)務(wù)收入11.4億元,約占公司2019年總收入的5%;證券保薦業(yè)務(wù)收入0.97億元,約占公司2019年總收入的0.43%。行政監(jiān)管措施預(yù)計將在一段時期內(nèi)影響公司投行和債券業(yè)務(wù)收入,公司將采取積極措施以減少對業(yè)績的影響。
盡管表面營收占比不大,但帶來惡劣的影響是,公司多年來打造的品牌形象產(chǎn)生重大損害。
更重要的是,進(jìn)入2020年,政策利好頻發(fā),科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板改革等都將為券商投行業(yè)務(wù)提供巨大的業(yè)務(wù)機(jī)會。對于券商來說,不進(jìn)則退,廣發(fā)證券保薦業(yè)務(wù)被暫停半年,債券承銷暫停一年,還有可能在這場戰(zhàn)役中掉隊。
沒收違法所得680萬 處以罰款2041萬
《每日財報》查閱公開資料發(fā)現(xiàn),廣發(fā)證券其實并不是第一次受到處罰,其在2016年,曾因證券期貨市場失信,被證監(jiān)會要求責(zé)令改正,并給予警告,沒收違法所得680萬元,并處以2041.5萬元罰款。
這次的具體事由為,在上一輪牛市前夕,即2014年9月,廣發(fā)證券對恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)開放接入;2015年3月,廣發(fā)證券上海分公司為上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司FPRC系統(tǒng)安裝第三個交易網(wǎng)關(guān)。對于上述外部接入的第三方交易終端軟件,廣發(fā)證券未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可,未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理,不能確??蛻艚灰捉K端信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性,還有未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序,對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解。
按照《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十四條,《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第六條、第八條、第十三條,《中國證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第(四)項,《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第五十條的規(guī)定,券商需要對客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解,廣發(fā)證券嚴(yán)重違規(guī)。
最令市場不解的是,當(dāng)時監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)布了《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》之后,廣發(fā)證券被發(fā)現(xiàn)仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實性,未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動,新增下掛子賬戶99個,因此被認(rèn)定性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。
回顧歷史,反思現(xiàn)在,對于廣發(fā)證券來說,在業(yè)績高歌猛進(jìn)的同時,也要重視經(jīng)營合規(guī)、合法,唯此才能走得更遠(yuǎn)。
履行“看門人”職責(zé) 把好首道防線
當(dāng)然,廣發(fā)證券投行遭遇重罰并非個例,此前,平安證券、西南證券等多家保薦機(jī)構(gòu)也均受到證監(jiān)會處罰。
證監(jiān)會在此次處罰中重申,保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)重要的“看門人”職責(zé),是資本市場核查驗證、專業(yè)把關(guān)的首道防線,必須嚴(yán)守誠實守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。部分機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守,內(nèi)控松散,管控失效,履職不力,把關(guān)不嚴(yán),將嚴(yán)重?fù)p害資本市場秩序,破壞行業(yè)生態(tài)。對此,證監(jiān)會始終保持高壓態(tài)勢,堅持有案必查、有錯必懲,讓違規(guī)者付出代價。
隨著新《證券法》頒布實施和注冊制改革深入推進(jìn),保薦機(jī)構(gòu)等各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大,各機(jī)構(gòu)必須提高認(rèn)識、從嚴(yán)要求,切實把法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責(zé)的內(nèi)在動力和行動自覺,完善內(nèi)部控制,強(qiáng)化風(fēng)險意識,堅守勤勉底線,提高履職水平,充分發(fā)揮“看門人”作用。證監(jiān)會也將嚴(yán)格落實有關(guān)法律法規(guī)要求,全面壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度,堅決懲處違法違規(guī)行為,凈化市場環(huán)境,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益,助力資本市場更好的發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能。
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