決定書(shū)顯示，2013年11月22日至2019年11月21日期間，陳伯林擔(dān)任佛山市海天調(diào)味食品股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“海天味業(yè)”，股票代碼603288.SH)監(jiān)事。2019年5月17日，陳伯林名下證券賬戶(hù)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)方式連續(xù)賣(mài)出海天味業(yè)股票，成交12.30萬(wàn)股，成交金額1178.47萬(wàn)元，同時(shí)買(mǎi)入海天味業(yè)股票2000股，成交金額19.10萬(wàn)元。
陳伯林作為海天味業(yè)時(shí)任監(jiān)事，將持有的海天味業(yè)股票賣(mài)出后不足六個(gè)月買(mǎi)入，構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局要求陳伯林認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。
《證券法》第四十七條規(guī)定：申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。
證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)年限、財(cái)務(wù)狀況、最低公開(kāi)發(fā)行比例和公司治理、誠(chéng)信記錄等提出要求。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)陳伯林采取出具警示函措施的決定(〔2020〕23號(hào))
陳伯林：
經(jīng)查，2013年11月22日至2019年11月21日期間，你擔(dān)任佛山市海天調(diào)味食品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)海天味業(yè))監(jiān)事。2019年5月17日，你名下證券賬戶(hù)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)方式連續(xù)賣(mài)出海天味業(yè)股票，成交123，000股，成交金額11，784，677元，同時(shí)買(mǎi)入海天味業(yè)股票2000股，成交金額190，960元。
你作為海天味業(yè)時(shí)任監(jiān)事，將持有的海天味業(yè)股票賣(mài)出后不足六個(gè)月買(mǎi)入，構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年2月28日
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